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企业境外投资核准与备案（37号文登记）

《企业境外投资管理办法》规定了境外投资需要按照要求申请核准或备案

什么是企业境外投资？

依据中华人民共和国国家发展和改革委员会在2017年年底发布的《企业境外投资管理办法》规定，注册在中华人民共和国境内的企业，直接或间接获得境外公司的所有权，控制权、经营管理权等，需要遵守《企业境外投资管理办法》。

简而言之，国内企业投资中国大陆以外的公司，包括港澳台以及其它国家和地区，新设立企业或并购企业股权，都需要遵照上述法规执行。企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的，需要实行核准管理；企业其他情形的境外投资，需要实行备案管理。

境外投资核准或备案申报分类

项目类型申请企业	投资＜3亿	3亿≤投资额＜10亿	投资额≥10亿	敏感项目
中央企业	报国家发改委备案	报国家发改委核准	不分限额，报国家发改委核准；其中： 1、投资额20亿美元及以上的，由国家发展委提出审核意见报国务院核准； 2、地方企业报省级发改部门，提出审核意见后报国家发改委； 3、中央企业直接报国家发改委。
地方企业	省级发改委备案	由省级发改委转报国家发改委备案	由省级发改委转报国家发改委核准

项目类型申请企业

投资＜3亿

3亿≤投资额＜10亿

投资额≥10亿

敏感项目

中央企业

报国家发改委备案

报国家发改委核准

不分限额，报国家发改委核准；其中：

1、投资额20亿美元及以上的，由国家发展委提出审核意见报国务院核准；

2、地方企业报省级发改部门，提出审核意见后报国家发改委；

3、中央企业直接报国家发改委。

地方企业

省级发改委备案

由省级发改委转报国家发改委备案

由省级发改委转报国家发改委核准

备案条件

申请人条件：

中国境内依法设立的企业、事业单位
具备或符合以下条件的，准予备案：

申请材料齐全、如实完整，符合法定形式。
申请人条件：

（1）申请材料不齐全或不符合法定形式。

（2）属于核准情况的。

（3）企业提供虚假材料申请的。

申请材料

境外投资备案表
企业营业执照复印件
有关补充材料（① 对外投资设立企业或并购的相关章程 (合同、协议) ② 相关的董事会决议或出资决议 ③ 最新经审计的财务报表 ④ 前期工作落实情况说明 (包括：可研报告、投资资金来源情况的说明、投资环境分析评价等) ⑤ 并购类对外投资需提交《境外并购事项前期报告表》 ⑥ 境外投资真实性承诺书）（4）其他不予以备案的情形。

境外投资备案审批流程

一般而言，中国企业进行海外投资，主要需要取得三个主管部门的核准、备案或登记，包括国家发展和改革委员会或地方发展和改革委员会（下称“发改部门”）的核准或备案、商务部或地方商务部门（下称“商务部门”）的核准或备案、以及国家外汇管理局地方分局（下称“外管部门”）的外汇登记程序【2015年6月1日后，外汇登记权限已下放到企业注册地银行】。